投資者關(guān)系
Investor relations
防范非法證券期貨宣傳月 之一 認清本質(zhì)，遠離非法證券投資咨詢(xún)活動(dòng)
發(fā)布時(shí)間：
2023-05-12
來(lái)源：
深交所投資者教育
作者：
華融證券
一、什么是非法證券投資咨詢(xún)
是指有關(guān)機構或個(gè)人未經(jīng)中國證監會(huì )批準，擅自從事為投資者或客戶(hù)提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。非法證券投資咨詢(xún)活動(dòng)危害極大，且花樣繁復。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )在官網(wǎng)曾經(jīng)發(fā)布幾種典型的非法證券投資咨詢(xún)活動(dòng)，我們應該清楚并給予重點(diǎn)關(guān)注，當遇到類(lèi)似情況時(shí)應能夠及時(shí)分辨。
二、 非法證券投資咨詢(xún)活動(dòng)的主要表現形式
1. 通過(guò)假冒或仿冒合法證券經(jīng)營(yíng)服務(wù)機構之名從事非法證券投資咨詢(xún)。
2. 通過(guò)微信、博客以及QQ等互聯(lián)網(wǎng)工具招收會(huì )員，推薦股票騙取錢(qián)財。
3. 以銷(xiāo)售炒股軟件為名從事非法證券投資咨詢(xún)。
三、案例一
投資者張某接到金某來(lái)電，稱(chēng)其是中金公司員工，通過(guò)上海證券交易所得知他的股票賬戶(hù)虧損，中金公司可以為其推薦股票，幫助賺錢(qián)。出于對中金公司的信任，張某向金某提供的賬戶(hù)匯入了3個(gè)月的會(huì )員費6000元。此后，金某多次通過(guò)手機飛信和電話(huà)向張某推薦股票。但是，張某非但沒(méi)有從其推薦的股票獲得預期的收益，反而出現了虧損。感覺(jué)不妙的張某致電中金公司后才知自己上當受騙。
作案手法剖析：不少不法分子為實(shí)施詐騙，用與合法證券公司、基金公司等市場(chǎng)專(zhuān)業(yè)機構近似的名稱(chēng)蒙騙投資者，或者直接假冒合法證券公司、基金公司的名義來(lái)實(shí)施詐騙。
監管部門(mén)提醒：投資者對于主動(dòng)上門(mén)電話(huà)、來(lái)訪(fǎng)一定要提高警惕，要通過(guò)查詢(xún)工商執照、證券投資咨詢(xún)資格證書(shū)或向證券監管部門(mén)咨詢(xún)等途徑核實(shí)對方身份，防止上當受騙。
案例二
投資者李某在上網(wǎng)時(shí)，隨意瀏覽博客，看到一個(gè)博主在自己的博客上發(fā)表了大量財經(jīng)類(lèi)點(diǎn)評，包括股評和薦股類(lèi)文章，并在文章中大量提及“潛力黑馬”“重大借殼機會(huì )”“即將大漲”等誘導性詞語(yǔ)，并且在該博客的評論區內，有匿名回復進(jìn)行煽動(dòng)，使用“股神”“大師”“高手”“已經(jīng)賺了不少”之類(lèi)的表述。投資者李某遂通過(guò)博客中提及的QQ號碼與博主聯(lián)系，并在數千元繳納會(huì )員費后，得到博主的VIP薦股服務(wù)。但沒(méi)想到在購買(mǎi)后卻持續下跌，想找博主退回會(huì )員費時(shí)卻發(fā)現已被對方QQ拉黑，無(wú)法聯(lián)系。
作案手法剖析：不法分子通常通過(guò)微信、微博等網(wǎng)絡(luò )媒體發(fā)布大盤(pán)分析、免費薦股等文章，樹(shù)立起網(wǎng)絡(luò )薦股“專(zhuān)家”、“財經(jīng)大V”的形象，誘騙投資者加入微信群或QQ群，以繳納會(huì )員費、開(kāi)通VIP權限費等名義，向投資者推薦股票、收取費用，而這些所謂的“專(zhuān)家”均不具有證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格。
監管部門(mén)提醒：投資者不可輕信免費薦股、免費診股等夸大過(guò)往薦股業(yè)績(jì)、直接或變相承諾收益、公開(kāi)招收會(huì )員的非法證券節目和廣告，不要輕易泄露個(gè)人電話(huà)號碼和個(gè)人資料，對陌生薦股來(lái)電要保持高度警惕。
案例三
李某是一名投資者，在某網(wǎng)站看到宣傳有一款炒股軟件，聲稱(chēng)該軟件能準確揭示股票買(mǎi)賣(mài)點(diǎn)。李某便撥打網(wǎng)站上的熱線(xiàn)電話(huà)，電話(huà)那頭的小姐非常熱情地介紹了該軟件的炒股業(yè)績(jì)，信誓旦旦地說(shuō)，只要購買(mǎi)軟件成為會(huì )員還會(huì )有股票信息提供，保證穩賺不賠。李某因近期市場(chǎng)震蕩，股票套牢，便心急如焚地花5000元購買(mǎi)了該軟件，使用期為3個(gè)月。但不久，李某發(fā)現該軟件的實(shí)際效果與宣稱(chēng)內容大相徑庭，遂向公司提出退款。公司則稱(chēng)可以免費給李某展期服務(wù)3個(gè)月，并推薦有內幕信息的股票。隨后，李某每次都是高買(mǎi)低賣(mài)，不僅沒(méi)有賺到錢(qián)，反而陷入重度虧損的境地。經(jīng)查，該公司無(wú)證券投資咨詢(xún)資格，實(shí)際是以銷(xiāo)售薦股軟件的方式從事非法投資咨詢(xún)活動(dòng)。
作案手法剖析：不法分子在銷(xiāo)售炒股軟件的過(guò)程中，往往會(huì )夸大宣傳軟件的薦股能力，騙取高額的服務(wù)費。
監管部門(mén)提醒：向投資者銷(xiāo)售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當經(jīng)中國證監會(huì )許可，取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。未取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格，任何機構和個(gè)人不得利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
四、如何防范非法證券投資咨詢(xún)活動(dòng)侵害
投資者上網(wǎng)、接電話(huà)、聊QQ、微信等過(guò)程中均可能遇到各種各樣的誘餌，一旦被不法分子的虛假信息迷惑、煽動(dòng)，很可能給自身財產(chǎn)造成巨大損失。因此，掌握一定的防范技巧是十分有必要的，中國證監會(huì )就曾經(jīng)在網(wǎng)站上公布過(guò)一些防范的小竅門(mén)。
1.驗明正身：按照《證券法》《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》的相關(guān)規定，從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員，必須事先取得證券、期貨投資咨詢(xún)執業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢(xún)機構后，才可從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。投資者應當詢(xún)問(wèn)相關(guān)機構和從業(yè)人員是否同時(shí)具備證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格，并要求查看其資格證書(shū)，可以根據證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站（網(wǎng)址：www.sac.net.cn）的“信息公示”欄目提供的地址、網(wǎng)址、電話(huà)以及執業(yè)人員的姓名、資格證號等信息進(jìn)行核實(shí)。
2.提高警惕：不輕易相信任何可疑網(wǎng)站、陌生電話(huà)、手機短信發(fā)來(lái)的投資咨詢(xún)信息、理財廣告，不隨意泄露自己的家庭、身份及財務(wù)等個(gè)人信息資料。
3.索取并查驗合同：通過(guò)合法機構從事任何證券活動(dòng)，都必須簽訂書(shū)面合同。不能提供合同或只能以傳真、郵件方式提供合同副本而不能提供合同書(shū)面原件的，要堅決拒簽；同時(shí)，要高度警惕，仔細查驗合同內容，防范單方免責條款陷阱。注意識別匯款賬號，合法機構匯款不得進(jìn)入私人賬戶(hù)，堅決不向私人賬戶(hù)匯款。
4.留存有關(guān)證據：要注意留存有關(guān)證據，特別是保存好在購買(mǎi)“薦股軟件”和接受證券投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)所簽訂的相關(guān)協(xié)議、匯款單據等憑證，以便于自己通過(guò)法律途徑挽回損失。
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